作者：小岩

编辑：James

北京时间11月22日凌晨，美国司法部在召开的新闻发布会上宣布与币安和解。作为和解的代价，币安及其首席执行官赵长鹏（CZ）向美国联邦指控认罪，赵长鹏辞任币安CEO并将面临监禁，币安则需支付43.68亿美元的巨额罚单。而这也成为美国财政部历史上最大的一笔罚款。

43亿美元天价和解案：币安前CEO赵长鹏以1.75亿美元保释

根据相关媒体透露的信息，赵长鹏与美国司法部达成了协议，同意对刑事和民事指控认罪，作为交换，这一交易可能会保留该公司继续运营的能力。此外，赵长鹏将保留币安多数股权。当天晚些时候，赵长鹏缴纳了1.75亿美元，获得保释，量刑听证会定于北京时间2024年2月24日1时举行。值得一提的是，当SEC决定向赵长鹏递交法律文件之际，却发现根本找不到这位币圈的风云人物，堪称神龙见首不见尾。直到本周二，有知情人士透露，赵长鹏在西雅图联邦法院认罪。

（图片来源：星岛头条）

很多人猜测赵长鹏这次并不是光接受罚款就能解决问题，很可能要面临坐牢。毕竟，FTX的创始人SBF就是前车之鉴，不仅全部罪名都成立，更可能要面临100多年的监禁。

但赵长鹏本人对此似乎并不担心，恰恰相反，这“第2只靴子的落地”还让他变得分外轻松。当天下午，赵长鹏发了推特，他宣布了卸任CEO的决定，区域市场的主管Richard Teng被指定为新的CEO。他表示自己要休息一段时间，在此之后很可能对与Web 3.0，AI，区块链有关的初创公司进行投资，抑或以一个顾问或者导师的身份出来讲课。当然，最后他还强调了至关重要的一点，币安未被提及有挪用用户资金，操纵市场等行为，用户的资金是安全的。以此来给币安的用户吃一颗定心丸。

“币安正在支付美国历史上最大规模的企业罚款之一”。

根据美国司法部公布的文件，币安被控3项罪名，包括违反洗钱规定，串谋开展无牌转账业务以及违反美国制裁规定。

币安此次被罚，对于美国的加密货币行业产生了重要影响。司法部长Merrick Garland表示，“币安成为世界上最大的加密货币交易所，部分归因于它的犯罪行径——现在它正在支付美国历史上最大规模的企业罚款之一。”

本次币安被定罪，侧面反映出币安在美业务存在着大量违法犯罪的成分，美国此次给币安开出天价罚单，大有杀鸡儆猴的意图。正是因为币安忽视了美国的刑事管辖权范围，轻视了美国的金融监管规定，才会栽这么大的一个跟头。对于刑事管辖权，基本上所有的国家都采取了长臂管辖的策略，这就意味着，一个国际化的交易所必定会面临各个国家的刑事管辖，因为其客户完全可能来自世界各地，在此基础上，对于各国刑法的把握，以及KYC的重要性便不言而喻。

回顾那些年，币安对抗美国的故事…

2021年：全世界收紧监管尺度，币安被多国围剿追击。

受美国对币安监管政策收紧的影响，2021年7月，币安又突然遭到六国的调查与警告，分别是加拿大，英国，日本，开曼群岛，新加坡以及泰国，其中的原因很可能与美国脱不了关系。根据彭博社的报道，美国司法部和税务局针对币安开展洗钱和逃税方面的调查，势必弄清楚币安的运营主体和背景资料，此番各个国家的回应，很有可能意味着美国对于币安的调查正在走向更深入的阶段。

2022年：监管风波再起！币安被曝已接受美国司法部刑事调查4年。

路透社2022年12月13日发表独家报道，援引四位知情人士的消息称，美国司法部对币安的调查始于2018年，重点针对币安是否违反美国反洗钱法和制裁规定。至少有6名联邦检察官参与其中，部分检察官认为已收集到足够证据，可以对币安采取积极行动。

更有知情人士表示，最近几个月，币安在美国的律师事务所Gibson Dunn与司法部官员举行了会议。币安方面的辩护包括：刑事起诉将对已陷入漫长低迷期的加密货币市场造成严重打击。双方的讨论也涉及了可能的认罪方案。调查指控包括无证汇款，共谋洗钱和违反刑事制裁等，赵长鹏等高管成为调查对象，但检察官尚未做出最终的指控决定。司法部有可能对币安及其高管提出起诉，并通过谈判达成和解，也可能在不采取行动的情况下结案。不过，币安方面很快否定了路透社的报道，表示，“我们不清楚美国司法部的内部工作情况，就算清楚也不适合发表评论。币安加密货币生态系统中的平均犯罪活动远远少于传统现金系统”。

不仅有外界的持续攻击和起诉，币安自身也有出现问题的时候。早在2018年币安就出现过黑天鹅事件。当时的币安疑似遭到黑客攻击，突然抛售他们账户内的加密货币。面对这样的攻击，币安立即宣布暂停所有币种的提现。但黑客并没有选择提现，而是在币安上拉高VIA的币值，引发其他交易所币价的连锁反应，黑客再从其他交易所挂好的空单中渔利。被盗者想要回滚交易，但币安表示因交易对手不是黑客账号，无法回滚交易，损失将由用户自行承担。这样的措施虽然在短时间内解决了问题，但也让币安遭遇到了质疑。在此之后，有关“币安拔网线”“币安无法提现”的风波也是时有出现。

2023年流年不利！币安深陷指控泥潭…

2023年，币安始终无法规避掉由监管引起的一系列问题，与美国政府的拉锯战也走向高潮。

3月，美国商品期货交易委员会，也就是CFTC对币安及赵长鹏提起诉讼，指控该公司在未注册为期货商品商的情况下向美国客户提供加密货币衍生品，例如期货或期权合约。委员会指控赵长鹏及其前合规高管故意逃避美国法律，“同时为谋取商业利益而实施了有计划的监管套利策略”。诉讼还指控称，在大部分时间里，币安没有要求其客户在平台上交易前提供任何身份验证信息，尽管这是其法律义务。此外，币安也未能实施旨在预防和发现恐怖主义融资和洗钱的基本合规程序。

如今，随着赵长鹏和币安认罪，币安与美国之间的对抗似乎也能暂时画上一个句号了。

赵长鹏的最后结局我们不得而知，但无论如何，对于整个币圈而言，这应该算是一个利好。曾几何时，“币安会不会像FTX暴雷”成为一把始终悬在投资者和圈内人士头上的一把利剑。现如今，币安和美国监管层和解，意味着这把剑终于被拿了下来，不再存在危险。

P.S 本文不构成任何投资建议

文字资料参考：

https://zhuanlan.zhihu.com/p/668135672

http://news.hnr.cn/shxw/article/1/1727511728330067969