2019年1月10日，国家互联网信息办公室（以下简称“网信办”）发布《区块链信息服务管理规定》（以下简称“《规定》”），自2019年2月15日起施行。

区块链技作为一种新兴的互联网技术，一度被誉为“第四次科技革命”。这项2018年还被各行各业狂追的技术，却在临近年底时陷入困顿：行业爆雷，项目跑路，公司倒闭裁员，人人自危……

如何通过监管对区块链技术进行引导，将其应用到具体的经济场景中，是所有关注区块链发展的人们非常关心的问题。《区块链信息服务管理规定》的制定，是我国对于区块链监管从无到有的一个转折点，随着监管的落地，将会对区块链技术应用的发展产生积极的推动作用。

火鸟财经对《规定》重要内容进行梳理和简要解读。

01 立法目的

网信办有关负责人表示，出台《规定》旨在明确区块链信息服务提供者的信息安全管理责任，规范和促进区块链技术及相关服务健康发展，规避区块链信息服务安全风险，为区块链信息服务的提供、使用、管理等提供有效的法律依据。

火鸟解读：

技术本身是中立的，但因为区块链技术的分布式记账和匿名性和不可篡改性等特点，一旦有人在区块链上传播侵犯他人合法权益、国家安全的信息，对于公共和私人利益会构成极大的损害，且追责将比互联网的难度更高。因此，监管部门通过备案等方式将区块链信息服务提供者和使用者纳入监管范围，以便及时通过技术手段处理不法信息和行为。

《规定》的出台目的在于对通过区块链技术提供的信息服务进行规制，严格监管通过区块链技术制作和传播法律法规禁止的信息，并对区块链信息服务的提供者和使用者提出不同程度的要求。

02 区块链信息服务范畴

根据《规定》第二条第二款，区块链信息服务是指基于区块链技术或者系统，通过互联网站、应用程序等形式，向社会公众提供信息服务。

火鸟解读：

我们不妨来看关键词“基于区块链技术或者系统”。

因此，单纯基于互联网技术的区块链媒体，包括网站、App、微信公众号和小程序等，都不属于本规定要监管的“区块链信息服务”范畴。

公链项目、DAPP、钱包和币乎、YOYOW这样利用区块链技术来提供和分享内容的媒体平台都属于受监管项目。前述项目无论项目注册地、运营和服务器在中国境内还是境外，只要在中国境内从事或向中国居民提供服务的都应履行《规定》中的义务。

03 “信息服务者”范围

根据《规定》第二条第三款，区块链信息服务提供者是指向社会公众提供区块链信息服务的主体或者节点，以及为区块链信息服务的主体提供技术支持的机构或者组织。

火鸟解读：

《规定》对区块链信息服务提供者划出了一个较宽泛的范围，带有“信息技术服务”字样又与区块链相关的机构或组织，都有可能被纳入监管范围内，包括涉及提供数字货币交易信息发布的、加密数字货币存储的、采用区块链技术进行媒体信息发布的、基于区块链技术开发的App等区块链项目、区块链技术提供方、区块链钱包、数字资产交易平台等主体。

需要注意的是，自2017年9月央行等七部委发文，对首次代币发行融资（ICO）进行了定性并叫停后，国内不少区块链企业为了躲避监管，将代币发行融资等行为转战境外，采用了“境外设立实体发币上链 + 境内公司提供技术服务”的模式。但《规定》生效后，这种操作的合规性将受到考验。

根据《规定》明确的区块链信息服务提供者的范围，在中国境内注册成立的公司，只要是为区块链信息服务的主体提供了技术支持，也可能被认定为“信息服务提供者”，因此也应当注意遵守《规定》的各类要求，及时进行合规。

04 明确监管机构

《规定》第三条指出国家互联网信息办公室负责监督管理执法，采取归属地管辖制，各行政机关负责本区域区块链信息服务的监督管理执法工作。

第四条鼓励区块链行业组织加强行业自律，建立健全行业自律制度和行业准则，指导区块链信息服务提供者建立健全服务规范，推动行业信用评价体系建设，促进行业健康有序发展。

火鸟解读：

这两条不仅明确了网信办的监管地位，还将行业组织纳入整个监管体系。

05 区块链信息服务备案流程

本次发布的《规定》中最大的亮点，就是对于区块链信息服务的备案流程进行了较为详细的规定。

（一）备案范围

区块链信息服务提供者需要备案的内容包括：1、服务提供者的名称；2、服务类别；3、服务形式；4、应用领域；5、服务器地址等。

（二）备案流程

1、申报程序 区块链信息服务提供者应当在提供服务之日起十个工作日内通过国家互联网信息办公室区块链信息服务备案管理系统填报相关信息，履行备案手续。 在《规定》公布前从事区块链信息服务的，应当自2019年2月15日起二十个工作日内依照本规定补办有关手续。

2、备案程序 国家和省、自治区、直辖市互联网信息办公室收到备案人提交的备案材料后，材料齐全的，应当在二十个工作日内予以备案，发放备案编号。

3、驳回程序 区块链信息服务提供者材料不齐全的，不予备案，在二十个工作日内通知备案人并说明理由。

4、公示程序 国家和省、自治区、直辖市互联网信息办公室通过国家互联网信息办公室区块链信息服务备案管理系统向社会公布备案信息。

（三）备案变更

区块链信息服务提供者变更服务项目、平台网址等事项的，应当在变更之日起五个工作日内办理变更手续。

（四）注销程序

区块链信息服务提供者终止服务的，应当在终止服务三十个工作日前办理注销手续，并作出妥善安排。

火鸟解读：

备案体系的完善，将有助于推动监管体系的完善。

06 “区块链信息服务提供者”的责任

《规定》中除规定区块链信息服务提供者的备案责任外，还规定了区块链信息服务提供者需要履行的其他责任，归纳起来主要包括以下几点：

1、应当落实信息内容安全管理责任，建立健全用户注册、信息审核、应急处置、安全防护等管理制度；

2、应当具备与其服务相适应的技术条件，对于法律、行政法规禁止的信息内容，应当具备对其发布、记录、存储、传播的即时和应急处置能力，技术方案应当符合国家相关标准规范。

3、应当制定并公开管理规则和平台公约，与区块链信息服务使用者签订服务协议，明确双方权利义务，要求其承诺遵守法律规定和平台公约。

4、应当按照《中华人民共和国网络安全法》的规定，对区块链信息服务使用者进行基于组织机构代码、身份证件号码或者移动电话号码等方式的真实身份信息认证。用户不进行真实身份信息认证的，区块链信息服务提供者不得为其提供相关服务。

5、开发上线新产品、新应用、新功能的，应当按照有关规定报国家和省、自治区、直辖市互联网信息办公室进行安全评估。

6、不得利用区块链信息服务从事危害国家安全、扰乱社会秩序、侵犯他人合法权益等法律、行政法规禁止的活动，不得利用区块链信息服务制作、复制、发布、传播法律、行政法规禁止的信息内容。

7、应当在其对外提供服务的互联网站、应用程序等的显著位置标明其备案编号。

8、应当在规定时间内登录区块链信息服务备案管理系统，提供定期查验的相关信息。

9、应当对违反法律、行政法规规定和服务协议的区块链信息服务使用者，依法依约采取警示、限制功能、关闭账号等处置措施，对违法信息内容及时采取相应的处理措施，防止信息扩散，保存有关记录，并向有关主管部门报告。

10、应当记录区块链信息服务使用者发布内容和日志等信息，记录备份应当保存不少于六个月，并在相关执法部门依法查询时予以提供。

11、应当配合网信部门依法实施的监督检查，并提供必要的技术支持和协助。

12、应当接受社会监督，设置便捷的投诉举报入口，及时处理公众投诉举报。

火鸟解读：

上述要求实际为区块链信息服务提供者从实名认证、内容提供、信息审核、技术支持等方方面面都提出了相关的要求：对不当言论危机的处理能力提出了较高的技术门槛；要求服务提供者对服务使用者进行事前教育、事后管理；新功能安全评估可以事前筛查安全风险；信息备案管理可以事后追查不当言论责任主体；对于监管机构而言，这些条款实属一套完备的“监管组合拳”。

07 处罚措施

《规定》对于区块链信息服务提供者因违反相关规定而产生的处罚措施，也进行了明确规定：

1、整改责任

区块链信息服务提供者提供的区块链信息服务存在信息安全隐患的，应当进行整改，符合法律、行政法规等相关规定和国家相关标准规范后方可继续提供信息服务。

2、警告

对于违反《规定》的区块链信息服务提供者，由国家和省、自治区、直辖市互联网信息办公室依据职责给予警告。

3、责令限期改正

对于违反《规定》的区块链信息服务提供者，由国家和省、自治区、直辖市互联网信息办公室依据职责责令限期改正，改正前应当暂停相关业务。 其中，对于区块链信息服务提供者未按照本规定履行备案手续或者填报虚假备案信息的，由国家和省、自治区、直辖市互联网信息办公室依据职责责令限期改正，但不需要暂停相关业务。

4、罚款

区块链信息服务提供者违反本规定第五条、第六条、第七条、第九条、第十一条第二款、第十三条、第十五条、第十七条、第十八条规定的，拒不改正或者情节严重的，并处五千元以上三万元以下罚款。 区块链信息服务提供者违反本规定第十条的规定，制作、复制、发布、传播法律、行政法规禁止的信息内容的，拒不改正或者情节严重的，并处二万元以上三万元以下罚款。 区块链信息服务提供者违反本规定第十一条第一款的规定，未按照本规定履行备案手续或者填报虚假备案信息的，拒不改正或者情节严重的，给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款。

5、追究刑事责任

区块链信息服务提供者违反本规定第五条、第六条、第七条、第九条、第十条、第十一条第二款、第十三条、第十五条、第十七条、第十八条规定的，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

6、按照有关规定予以处理

区块链信息服务提供者违反本规定第八条、第十六条规定的，由国家和省、自治区、直辖市互联网信息办公室依据职责，按照《中华人民共和国网络安全法》的规定予以处理。 区块链信息服务使用者违反本规定第十条的规定，制作、复制、发布、传播法律、行政法规禁止的信息内容的，由国家和省、自治区、直辖市互联网信息办公室依照有关法律、行政法规的规定予以处理。

火鸟解读：

从整改、警告、罚款到追究刑事责任，规定对各种违规行为都做出了明确的处罚规定。也有法律人士认为，目前的处罚条例对于违规行为的处罚较轻，违法成本偏低。无论如何，《规定》的出台意味着我国对于区块链信息服务的“监管时代”的来临。对于各行业参与者来说，要尽快依规进行技术安全、实名认证等工作，对平台进行清查和优化，并在以后的运营中履行更高的合规要求。