Robinhood因首席执行官未能履行FINRA注册要求将被调查
世链财经消息,Robinhood Financial因首席执行官Vlad Tenev未能在华尔街最高监管机构之一的美国金融业监管局(FINRA)注册而将面临调查。该公司表示,其在周一收到了来自FINRA的调查函,是关于Robinhood是否遵守了FINRA的注册要求,尤其是Tenev及其联合创始人Baiju Bhatt的法律地位。Robinhood正在评估此事,并接受FINRA的调查。 据悉,该公司提供DOGE等加密货币交易,按照Finra的要求,凡是从事证券业务的员工都需要注册并通过一系列考试,以测试其在证券行业的能力。Robinhood曾表示,Vlad Tenev可免于Finra注册,因其是控股公司Robinhood Markets的首席执行官,而不是其贸易子公司Robinhood Financial。