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Robinhood因首席执行官未能履行FINRA注册要求将被调查

世链财经消息,Robinhood Financial因首席执行官Vlad Tenev未能在华尔街最高监管机构之一的美国金融业监管局(FINRA)注册而将面临调查。该公司表示,其在周一收到了来自FINRA的调查函,是关于Robinhood是否遵守了FINRA的注册要求,尤其是Tenev及其联合创始人Baiju Bhatt的法律地位。Robinhood正在评估此事,并接受FINRA的调查。 据悉,该公司提供DOGE等加密货币交易,按照Finra的要求,凡是从事证券业务的员工都需要注册并通过一系列考试,以测试其在证券行业的能力。Robinhood曾表示,Vlad Tenev可免于Finra注册,因其是控股公司Robinhood Markets的首席执行官,而不是其贸易子公司Robinhood Financial。

Robinhood因违反FINRA注册要求而接受调查

在线经纪商Robinhood Financial在周二的监管文件中披露,因首席执行官Vlad Tenev因未能在华尔街最高监管机构之一的美国金融业监管局(FINRA)注册,Robinhood面临调查。该公司表示,于7月26日收到了FINRA的"调查请求"。问题在于Robinhood是否遵守了"FINRA注册要求",尤其是Tenev及其联合创始人Baiju Bhatt的法律地位。Robinhood正在评估此事,并打算配合调查。

SEC和FINRA向经纪和交易商抛出加密橄榄枝?

美国证券交易委员会主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)已经表示该监管机构会持续关注加密货币行业,而本次大会的举行或许对传统经纪商和交易商来说是一个积极的信号。来源于火星财经专栏作家金色财经

FINRA批准了Grayscale对加密基金股份的公开报价

Grayscale是大型加密风险投资公司Digital Currency Group的子公司。该公司旗下的Grayscale比特币投资信托基金据称是美国唯一一家比特币投资信托基金。来源于火星财经专栏作家比推

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2024年11月06日 星期三
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