6月5日周一，有媒体报道称，美国证券交易委员会（SEC）起诉币安和CEO赵长鹏，称其涉嫌违反美国证券制度。有分析认为，这是加密货币交易所面临的法律困境的重大升级。

比特币短线下挫超1000美元，跌破26000美元大关，跌幅超4%。币安币也刷新日低。

在周一提交给美国联邦法院的一份文件中，SEC指控该公司通过经营未注册的交易所、歪曲交易控制和出售未注册的证券等违规行为来藐视投资者保护规则。

SEC称，起诉币安的原因是其未经登记便发售币安币和稳定币BUSD。

此外，SEC认为，币安秘密操控了币安美国平台的运行，币安曾允许美国客户在其Binance.com网站上进行交易。

SEC称，币安及其CEO将客户资产与该公司自由资产混合，在风险控制问题上误导了其投资者。

SEC主席Gary Gensler在一份声明中表示：

通过13项指控，我们指控赵长鹏和币安的实体参与了广泛的欺诈、利益冲突、缺乏披露和有意逃避法律的网络。

公众应该小心，不要将他们辛苦赚来的任何资产投资于这些非法平台。

币安并没有迅速做出回应。在媒体曝出相关消息后，赵长鹏在社交媒体上回应称：

我们的团队随时准备着，确保我们的系统稳定，包括提款和存款。

一旦我们接到投诉我们将会做出回应。但是目前我们还没有收到任何投诉。媒体比我们更早接到相关消息。

SEC在过去几个月中一直在调查币安是否在2017年该交易所起步时非法出售虚拟货币。这种被称为币安币的代币现在是世界上最大的代币之一。

如果投资者购买虚拟货币为公司或项目提供资金，并打算从中获利，那么这种和虚拟货币相关的交易可能属于SEC的管辖范围。

这并非是赵长鹏第一次被美国监管机构起诉。

今年3月底，美国商品期货交易委员会（CFTC）起诉赵长鹏，指控该公司违反联邦法律故意在美国提供未注册的加密货币衍生产品。

该诉讼向美国伊利诺伊州北区地方法院提起，指控币安在美国经营衍生品交易业务，提供包括比特币、以太币、莱特币在内的加密货币交易，tether和币安USD，诉讼中将其称为“商品”。该诉讼还指控该公司在赵长鹏的领导下指示其员工还会通过一些技术显示其虚假位置。

CFTC指控币安违反有关提供期货交易的法律、“非法场外商品期权”、未注册为期货佣金商、指定合约市场或掉期执行设施、对其业务监管不力、未实施“了解你的客户”政策或反洗钱流程以及反逃税计划不完善。

随后，赵长鹏对此事进行了回应，在官网的一份声明中，赵长鹏称：

今天，尽管我们与CFTC合作了两年多，但CFTC提出了一份意想不到且令人失望的民事投诉。初步审查后，投诉似乎包含不完整的事实陈述，我们不同意投诉中指控的许多问题的定性。

赵长鹏称没有其他公司使用比币安更全面或更有效的系统来满足监管，他称币安是第一个实施强制性“了解你的客户”政策的全球（非美国）交易所，并且仍然执行“了解你的客户”和反洗钱政策的最高标准。

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作者：华尔街见闻