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考试部 2024 年优先事项
美国证券交易委员会 (SEC) 周一宣布，其考试部门已发布“2024 年考试重点”，以告知投资者和注册者该部门计划在来年重点关注的主要风险、考试主题和重点。 ” 证监会表示：“今年的检查，除了核心风险、常年风险领域外，还将重点关注对投资者或市场构成新风险的领域。”
美国证券交易委员会详细说明：“鉴于加密资产市场的持续波动和相关活动，该部门将继续监控并在适当时对注册人进行检查。”
证券监管机构补充说：“对注册人的审查将集中于加密资产或相关产品的报价、销售、推荐、建议、交易和其他活动。”
美国证券交易委员会解释说，它将审查涉及加密资产的注册人“在向客户和客户推荐或建议有关加密资产时是否符合并遵循各自的行为标准”。
此外，美国证券交易委员会表示，它将确保注册者“定期审查、更新和增强”其合规实践、风险披露和运营弹性实践（如果有）。合规实践包括加密钱包审查、托管实践、银行保密法（BSA）合规审查和估值程序。运营弹性实践包括数据完整性和业务连续性计划。监管机构补充道：“对于基金或证券等加密资产，该部门将考虑顾问是否遵守《顾问法》（规则 206(4)-2）下的托管要求。”
SEC 进一步指出，虽然考试部门“将为考试问题分配大量资源”，但它还将针对新的或正在出现的风险、产品、服务、市场事件和投资者担忧进行考试。